CEU IAM Business School

Programa Avanzado en Compliance. Preparatorio para la Acreditación CESCOM®

CEU IAM Business School
  • Imparte:
  • Modalidad:
    Presencial en Madrid
  • Precio:
    2.350 €
  • Comienzo:
    Desde el 08/03/2019 hasta el 15/06/2019
  • Lugar:
    C/ Tutor 35
    Madrid 28008
    España
  • Horario:
    Viernes de 17 a 21 h. y Sábados de 10 a 14 h
  • Duración:
    100 Horas

Presentación

Completa tu formación de la mano de expertos profesionales para conocer a fondo los límites de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, cómo realizar programas de prevención del riesgo penal o compliance, implantarlos de forma efectiva y establecer los procedimientos que diriman los hechos ilícitos a los que la empresa se puede enfrentar por mala praxis de empleados, directivos o socios.

Este programa es preparatorio de la certificación CESCOM®, emitida por la Asociación Española de Compliance (ASCOM®)

La Certificación de Compliance CESCOM®, emitida por la Asociación Española de Compliance ASCOM acredita que los profesionales que la obtienen cuentan con los conocimientos necesarios para desarrollar con solvencia y eficacia la función de Compliance en cualquier tipo de organización.

Dirigido

Asesores jurídicos y financieros
Abogados
Secretarios del Consejo de Administración
Directores Financieros
Directivos de empresas
Directores de Recursos Humanos
Auditores
Responsables de Departamentos de Control de Gestión
Gestores
Administrativos
Profesionales de otras áreas funcionales que por sus responsabilidades deban implantar los planes de prevención de delitos o asumir la condición de Compliance Officer

Objetivos

Adquirir una visión global de la responsabilidad corporativa bajo el nuevo marco normativo, principalmente responsabilidad penal
Ser capaz de desarrollar programas de prevención del riesgo penal
Obtener las capacidades necesarias para implementar cualquier programa de prevención de Compliance
Dominar las instrucciones dictadas por la Fiscalía General del Estado complementadas por las Normas ISO 19600 y 19601

Programa

1. Conceptos generales de compliance, liderazgo, cultura y ética empresarial
Conceptos Generales de Compliance
Ética empresarial
Liderazgo y cultura de Compliance

2. La gestión del riesgo
La gestión del riego
Norma UNE-ISO 19.600 y 19.601– Sistemas de gestión de Compliance (penal) Directrices

3. Elementos de un programa de compliance
Elementos esenciales de un programa de Compliance
Políticas de Compliance
Comunicación, formación y sensibilización
Supervisión, monitorización e información
Canales de denuncia, investigaciones, medidas disciplinarias e incentivos
Procedimientos de diligencia debida y prevención de conflictos de interés
Casos prácticos

4. Responsabilidad social corporativa y buen gobierno
RSC y buen gobierno corporativo

5. Responsabilidad penal de la persona jurídica y prevención del riesgo penal
Corporate Compliance
Prevención del soborno y de la corrupción
Prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
Caso práctico

6. Regulaciones más relevantes
Protección de datos de carácter personal y privacidad de la información
Defensa de la competencia
Prevención de abuso de mercado y otras normativas relevantes del sector (MIFiD, etc)
Regulación sectorial en el ámbito seguros
Normativa Farma-industria y transparencia
Protección al consumidor

7. Nuevas tecnologías
Compliance las nuevas tecnologías

Salidas profesionales

Compliance Officer.
Responsables de Compliance.
Director de Cumplimiento Normativo .
Abogados especialistas en Compliance.
Responsables de control de riesgos.
Gran y mediana empresa.
Consultoras y Auditoras.
Despachos de Abogados.
Empresa Pública.

¡Infórmate ahora sin compromiso!

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