Presentación

Con el Experto en Compliance de UNIR te convertirás en un experto gestor del cumplimiento normativo dentro de la empresa por parte de todos sus actores.

Se hará especial hincapié en los fundamentos penales que pueden generar la responsabilidad penal, y las maneras de atenuar o eximir de responsabilidad penal a las empresas. En este sentido, el curso dedicará una atención muy especial al área del delito de blanqueo de capitales, y a la gestión y desarrollo de los compliances. Por último, también se darán herramientas para gestionar la comunicación interna de la organización, así como también la externa, a fin de manejar adecuadamente la gestión de los conflictos derivados de imputaciones con repercusión mediática.

Dirigido

Graduados o Licenciados en Derecho, ADE, empresariales, economistas, titulados mercantiles.
Profesionales que tengan interés en conocer o adquirir conocimientos sobre esta materia.
Cualquier persona que desee promocionar profesionalmente o mejorar su cualificación profesional.

Programa

Módulo 1: Persona jurídica

Unidad didáctica 1
La responsabilidad penal de la persona jurídica. Cómo puede surgir la responsabilidad de la persona jurídica.

Unidad didáctica 2
Cómo atenuar la responsabilidad criminal de la persona jurídica. Posibilidad de prevenir y eximir de responsabilidad penal a la persona jurídica.

Unidad didáctica 3
Las penas aplicables a las personas jurídicas. Aspectos procesales que afectan a los procesos penales dirigidos contra personas jurídicas

Módulo 2: Compliances

Unidad didáctica 1
Aspectos Conceptuales. Antecedentes históricos. Concepto y aspectos esenciales del Compliance Diferencia y semejanzas del Gobierno Corporativo, Compliance y el Risk Managment. Fuentes del Compliance. Diferencia entre Hard Law y Soft Law.Códigos de buenas prácticas: su incorporación al ordenamiento jurídico positivo. Guías de normalización y estandarización. Norma ISO 19600. Norma ISO 37001

Unidad didáctica 2
2.1. Diseño del Modelo de Compliance Penal. Desarrollo y contenido del Corporate Compliance: Finalidad y recepción en el ordenamiento jurídico español, tras las sucesivas reformas del Código penal del 2010 y 2015.. Aplicación práctica de los requisitos de excepción de la responsabilidad penal: Modelos de Prevención Penal: Documentos a desarrollar: Manual, Política y Evaluación de riesgos.
2.2. Órgano de Prevención Penal – Compliance Officer . Características del Compliance Officer. Dónde se ubica el departamento de Compliance dentro de una empresa? Relaciones con otras áreas de negocio. Diferencias entre Compliance y Auditoría. Responsabilidad de Directivos vs responsabilidad del Compliance Officer

Unidad didáctica 3
Aspectos del Modelo de Prevención Penal. Identificación y priorización de riesgos. Risk Assessment y Gap Analysis

Unidad didáctica 4
Aspectos del Modelo de Prevención Penal (Cont.) Procesos, Políticas y Medidas de vigilancia. Cuestiones teóricas: Medidas de vigilancia y control de alto nivel en la empresa: Código ético. Órgano de Cumplimiento. Creación del Comité de Compliance. Elaboración de Procedimientos Operativos Estandarizados (SOP). Fases. Canal de denuncias. Investigaciones Internas. Evaluación y aceptación de terceras partes. Selección de empleados. Programas de formación. Políticas de conflictos de intereses. Sistema disciplinario. Auditoría interna y externa

Unidad didáctica 5
Elaboración de procedimientos para gestionar el control de los riesgos (II). Auditoría y verificación periódica. Actualización

Unidad didáctica 6
La utilidad del Compliance en el mercado globalizado. Especial referencia al ámbito anglosajón. Corrupción

Unidad didáctica 7
Protección de datos

Módulo 3: Blanqueo de capitales

Unidad didáctica 1.
Perspectiva penal del delito de blanqueo de capitales (Artículo 301 y ss del Código penal).
El delito de blanqueo. El tipo básico y las modalidades agravadas. La comisión imprudente. Delito de blanqueo y persona jurídica.

Unidad didáctica 2.
Perspectiva administrativa: Ley 10/2010, de 28 de abril, de Prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.
La ley de prevención. Normativa complementaria. Objeto y ámbito de aplicación. El concepto de la “diligencia debida”, y su tratamiento legal. La obligación de información. Medidas de control interno. Medios de pago. La organización institucional para la prevención del blanqueo. El régimen sancionador.

Módulo 4: Comunicación

Unidad didáctica 1
La comunicación como elemento de gestión de la crisis. La evitación del coste reputacional. Técnicas de comunicación.

Unidad didáctica 2
El Marketing corporativo. La cultura de la prevención. Comunicación interna y externa.

Salidas profesionales

Compliance Officer
Responsable de cumplimiento normativo de la empresa
Asesor penal de empresas

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